瑞鵬資產(chǎn) 王婷   

當(dāng)前，世界主要國(guó)家都在密切關(guān)注新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革帶來(lái)的發(fā)展機(jī)遇，注意發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)創(chuàng)新發(fā)展的引領(lǐng)和促進(jìn)作用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)將產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的創(chuàng)新、研發(fā)、制造、營(yíng)銷(xiāo)等有效聯(lián)結(jié)起來(lái)，既可以引領(lǐng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，又能夠推動(dòng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高質(zhì)量創(chuàng)造是企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的基本內(nèi)涵，在企業(yè)融資和上市過(guò)程中，職務(wù)發(fā)明屬于企業(yè)高發(fā)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)區(qū)，若核心技術(shù)人員涉及在前任職單位的職務(wù)發(fā)明，將導(dǎo)致企業(yè)卷入知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬糾紛，對(duì)企業(yè)的持續(xù)經(jīng)營(yíng)造成重大不利影響。

一、職務(wù)發(fā)明的定義及認(rèn)定

依據(jù)《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法》（2020年修訂，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《專(zhuān)利法》）第六條第一款規(guī)定：“執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利屬于該單位，申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，該單位為專(zhuān)利權(quán)人。該單位可以依法處置其職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利和專(zhuān)利權(quán)，促進(jìn)相關(guān)發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)施和運(yùn)用。”

根據(jù)《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則》（2023年修訂，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則》）第十三條規(guī)定：“專(zhuān)利法第六條所稱(chēng)執(zhí)行本單位的任務(wù)所完成的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，是指：（一）在本職工作中作出的發(fā)明創(chuàng)造；（二）履行本單位交付的本職工作之外的任務(wù)所作出的發(fā)明創(chuàng)造；（三）退休、調(diào)離原單位后或者勞動(dòng)、人事關(guān)系終止后1年內(nèi)作出的，與其在原單位承擔(dān)的本職工作或者原單位分配的任務(wù)有關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造。專(zhuān)利法第六條所稱(chēng)本單位，包括臨時(shí)工作單位；專(zhuān)利法第六條所稱(chēng)本單位的物質(zhì)技術(shù)條件，是指本單位的資金、設(shè)備、零部件、原材料或者不對(duì)外公開(kāi)的技術(shù)信息和資料等。”

二、職務(wù)發(fā)明的盡調(diào)問(wèn)詢(xún)要點(diǎn)

毋庸置疑，知識(shí)產(chǎn)權(quán)系科創(chuàng)企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，科研人員自主新設(shè)企業(yè)或直接、間接投資或任職的企業(yè)在融資、上市進(jìn)程中，往往被盡調(diào)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管部門(mén)要求披露核心技術(shù)人員的職務(wù)發(fā)明情況，并就相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果是否存在重大權(quán)屬糾紛予以說(shuō)明。這涉及到發(fā)行人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬清晰性，以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬糾紛、侵權(quán)糾紛發(fā)生的可能性，是盡調(diào)和監(jiān)管關(guān)注的重點(diǎn)。一般而言，重點(diǎn)關(guān)注以下幾個(gè)方面：

1.核心技術(shù)人員在上一家任職單位離職時(shí)間，在本單位作為發(fā)明人申請(qǐng)的專(zhuān)利是否屬于原單位的職務(wù)發(fā)明；

2.核心技術(shù)來(lái)源是否來(lái)自相關(guān)人員在其他機(jī)構(gòu)任職時(shí)的研究?jī)?nèi)容、成果，發(fā)明創(chuàng)作；是否與在原單位承擔(dān)的本職工作或者原單位分配的任務(wù)有關(guān)；核心技術(shù)人員是否與原任職單位簽署競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議和保密協(xié)議，是否存在侵犯原單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情形；

3.職務(wù)發(fā)明是否與原單位單獨(dú)約定了權(quán)利歸屬；

4.職務(wù)發(fā)明是否存在潛在糾紛和風(fēng)險(xiǎn)，是否存在相關(guān)專(zhuān)利權(quán)訴訟或糾紛，若存在，相關(guān)訴訟或糾紛是否已經(jīng)解決，解決的方案是什么，后續(xù)是否會(huì)對(duì)本單位的產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大不利影響。

若本單位的核心技術(shù)或形成企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的專(zhuān)利被認(rèn)定為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造而被卷入專(zhuān)利權(quán)屬糾紛之中，必將對(duì)企業(yè)的資產(chǎn)、技術(shù)獨(dú)立完整性和自主研發(fā)能力產(chǎn)生產(chǎn)生重大不利影響，影響本單位利用該項(xiàng)專(zhuān)利持續(xù)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)。如進(jìn)一步導(dǎo)致其知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量不能滿(mǎn)足融資條件、上市標(biāo)準(zhǔn)的，還可能面臨著融資失敗或無(wú)法上市的窘境。如《首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法》第十二條規(guī)定：“發(fā)行人業(yè)務(wù)完整，具有直接面向市場(chǎng)獨(dú)立持續(xù)經(jīng)營(yíng)的能力：（三）不存在涉及主要資產(chǎn)、核心技術(shù)、商標(biāo)等的重大權(quán)屬糾紛，重大償債風(fēng)險(xiǎn)，重大擔(dān)保、訴訟、仲裁等或有事項(xiàng)，經(jīng)營(yíng)環(huán)境已經(jīng)或者將要發(fā)生重大變化等對(duì)持續(xù)經(jīng)營(yíng)有重大不利影響的事項(xiàng)”。

三、合規(guī)建議

企業(yè)在引進(jìn)核心技術(shù)人員時(shí)，需要做好相關(guān)職務(wù)發(fā)明風(fēng)險(xiǎn)的提前規(guī)避，以盡量減少因職務(wù)發(fā)明對(duì)企業(yè)持續(xù)經(jīng)營(yíng)造成的不利影響，具體可通過(guò)以下幾點(diǎn)予以考量：

1.核心技術(shù)人員是否與原任職單位簽署競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬協(xié)議、保密協(xié)議等；

2.核心技術(shù)人員任職經(jīng)歷，在本單位負(fù)責(zé)的技術(shù)領(lǐng)域和原任職單位負(fù)責(zé)的技術(shù)領(lǐng)域是否存在相似或相同；

3.前任職單位出具書(shū)面文件，證明該人員在本企業(yè)形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)與原任職單位無(wú)關(guān)；

4.通過(guò)網(wǎng)絡(luò)公開(kāi)檢索核心技術(shù)人員是否存在相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛和訴訟。